直播短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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