零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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