昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìn酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大g)要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和(hé)前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全的(de)角度(dù)作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证(zhè酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大ng)券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络(luò)和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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