零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得(dé)减持(chí)范(fàn)畴中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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