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苏三起解的故事,苏三起解的故事简介 证监会规范证券期货市场主机交易托管活动!上交所原副总经理刘逖被查!

  昨日晚(wǎn)间(jiān),证监会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定(征求意见稿)》向社会公开征求(qiú)意见。

  进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动

  为规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动,保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益,维护证券(quàn)期(qī)货市场安(ān)全平稳运行(xíng),证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定(征求意见稿(gǎo))》(以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》),于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

  据(jù)了解,近年来,证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán),为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务,对于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平(píng),保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

  但随着证券期货(huò)市场的不(bù)断发(fā)展,主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸(tū)显,为进一步规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng),促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发展,证监会起草《管理规定(dìng)》。

  据悉,《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点,《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分,分(fēn)别提(tí)出完善的监(jiān)管要求,并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定。

  二(èr)是切实守住安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前提,《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求(qiú),明确了(le)证券期货经营机构的(de)尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制(zhì),从安全的角度作出全面规(guī)定。

  三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则,体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)各个环节,同时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操作性(xìng),切实提升(shēng苏三起解的故事,苏三起解的故事简介)市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感(gǎn)。

  从主要内容来看,《管理规定》共五章28条,对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求(qiú)。

  具体来看,首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围,从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

  根据《管理规定》,所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán),是指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等(děng)资源,部署在相(xiā苏三起解的故事,苏三起解的故事简介ng)关(guān)资源的信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易系统(tǒng)。

  其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括:要求证券期货交易所实施(shī)专区(qū)管(guǎn)理,统一专区交易时延(yán),建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求;从资源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理;加(jiā)强风险防控,证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所需(xū)建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

  《管(guǎn)理规定》要求(qiú),证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的,应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分,对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管理,并确保(bǎo)相(xiāng)关专区(qū)到核(hé)心交易系统通信前端(duān)的(de)通信时延保持一致(zhì)。

  再(zài)次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看,从安(ān)全保障方面,对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障客(kè)户(hù)设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告(gào)要求。

  《管理规定》提(tí)到(dào),证券期货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设施(以下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设(shè)施)的,应当从(cóng)人员保障、资(zī)金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需求等方面充分评估,审慎(shèn)选择服务客(kè)户,确(què)保自(zì)身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全运(yùn)行(xíng),并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

  最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义务,规定中国证监会及其派出机构结合法定职责,对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查,并规定相应罚则(zé)。

  根据《管理规(guī)定》,证(zhèng)券期货交易所违反本规定,或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责(zé),或(huò)者不履行(xíng)本(běn)规定有关(guān)报告义务(wù)的,中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施,对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分,并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他(tā)责(zé)任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

  证券期货经营机构违反本规定,中国证监会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业(yè)网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定,对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

  上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

  据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息,上海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法,目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江(jiāng)省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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