昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的(de)平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其(qí)他类型的参(cān)与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的(de)各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的(de)机(jī)房(fáng)机(jī)柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源(yuán)的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业(yè)信息(xī)系统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需(x放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉ū)建(jiàn)立健全监放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的(de)一(yī)般要(yào)求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务(wù)，规定(dìng)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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