零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么)味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所致。

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