金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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