昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供(gōng)信息(xī)科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施(shī)运维水平(píng)，保障个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管(gu个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做ǎn)理(lǐ)规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的(de)机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供有关服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确(què)了(le)证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的(de)信息(xī)系(xì)统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和(hé)信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查。

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