昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管活(huó)动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照(zhào)晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重有关规(guī)定(dìng)落地(dì)过(guò)程中的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交易(yì)所提供的(de)机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统的(de)受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里(shè)施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)实施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规(guī)定(dìng)有关报(bào)告义务(wù)的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关(guān)高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有关机构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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