科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规(guī)定(dìng)申发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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