在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等(děng)四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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