直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业(y我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊è)部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊)暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊