近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调查(chá)，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部(bù)房地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金(jīn)融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为已开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查(chá)发现，大连银(yín)行等(děng)多家机(jī)构存在债券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市业(yè)务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的(de)现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江(jiān中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗g)西银行(xíng)和青岛(dǎo)银(yín)行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会在(zài)日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查(chá)处四(sì)平市城(chéng)市(shì)发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)进(jìn)行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)的(de)还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家(jiā)会计(jì)师事(shì)务所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人(rén)。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通(tōng)报的(de)原因包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责(zé)任意识(shí)，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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