近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银(yín)行(xíng)间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下(xià)称(chēng)“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具(jù)744发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发(fā发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头(tóu)部房(fáng)地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会(huì)官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行(xíng)承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会(huì)通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在(zài)债券代持交(jiāo)易(yì)等违(wéi)规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市发展投(tóu)资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违(wéi)规(guī)收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价(jià)包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现的(de)重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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