金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)正、异、新，正异新的区分案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。正、异、新，正异新的区分

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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