金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依(绿豆汤的热量是多少大卡yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法绿豆汤的热量是多少大卡》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉(s绿豆汤的热量是多少大卡hè)的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在(zài)上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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