金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人(rén)员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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