在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人(ryue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语én)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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