科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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