零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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