科(kē)创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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