直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米