金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示，欺抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人(ré抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳n)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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