金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译00; line-height: 24px;'>于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相关中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违法违(wéi)规成(ché于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译ng)本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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