近(jìn)期(qī)交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查(chá)的(de)大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代(dài)持交(jiāo)易等(děng)违(wéi)规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或(huò)做市(shì)等方(fāng)式(shì)参与债(zhài)券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销(xiāo)楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人的多(duō)期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在(zài)查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强(楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人qiáng)

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会(huì)计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成(chéng)了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规(guī)则(zé)要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各(gè)类主体归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场(chǎ楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人ng)的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行(xíng)来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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