零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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