直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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