昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)安全管理要(yào)求，明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求(qiú)。主要6千克等于多少斤 6千克是多少磅包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)对(duì)证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客(kè)户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的，中(zhōn6千克等于多少斤 6千克是多少磅g)国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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