金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qián敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思g)力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。 敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思p>

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院(yu敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思àn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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