昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业(yè)信息基(jī)础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区到(dào)核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从(cóng)人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》期货(huò)交(jiāo)易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhè叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》ng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》