零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能(néng)力(lì)进行(xíng)核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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