直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(sh庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思ì)频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shò庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思u)投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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