金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市(shì)场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少的(de)执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识(shí俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行(xíng)为(wèi)俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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