金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提(tí)交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡rong>4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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