科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市(gēn)据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòn汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市g)普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市