昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信(xìn)息基(jī)础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的(de)各个(gè)环节，同时也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供的(de)机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信(xìn)息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券期货交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资(zī)源再分(fēn)配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的一般(bān)要求作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网络(luò)和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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