科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　国民党任公是指谁，任公指的是什么4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依国民党任公是指谁，任公指的是什么法审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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