在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基(jī)金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuá木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思n)，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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