在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(sh事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思ān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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