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嘉应学院地址在哪里啊,嘉应学院学校地址 惊呆了!董事长雇人拉抬股价、高位出货,竟辩称是"市值管理"!证监会出手:罚没9600万!

  为了让(ràng)自己(jǐ)的限售股(gǔ)解禁后(hòu)能获得好的回(huí)报,上市(shì)公司董事长雇人拉抬自家的股票价格,然后高(gāo)位出(chū)货。

  最(zuì)近,中国证监会网站披露了一(yī)则行政处罚决(jué)定(dìng)书,引发市场关注。时为新美星董(dǒng)事长何德平和(hé)其配偶黄秀(xiù)芳提供(gōng)资金,委托(tuō)蒋维对新美星进行“市值(zhí)管(guǎn)理”,维持(chí)、抬高公司股(gǔ)价,以(yǐ)便后续自己减持获利。蒋(jiǎng)维(wéi)跟毛明土、李(lǐ)传(chuán)武合谋(móu),控(kòng)制35个(gè)证券账户,利用资金(jīn)优(yōu)势(shì)、持股优(yōu)势,连续(xù)集中(zhōng)交易新美星,影响公司股价,合(hé)计盈利(lì)4783.56万元。

  最终,证监会对此操纵证券市场(chǎng)行为,罚没合(hé)计9567.12万元(yuán);还对(duì)何(hé)德平(píng)信(xìn)息披露违法违规,给(gěi)予(yǔ)警告,并(bìng)处以40万元罚款(kuǎn)。

  我(wǒ)们一起来看(kàn)看,究竟是怎么回事。

  惊呆了!董(dǒng)事长雇人拉抬股(gǔ)价(jià)、高位出货,竟辩称是

  董事长雇人拉抬自(zì)家股票(piào)

  多(duō)人(rén)合谋(móu)操纵股价

  根据(jù)证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书披露的信息,新美(měi)星董事长、法定(dìng)代表人(rén)、实(shí)际控制人何德平(píng)和他的妻子黄秀芳当(dāng)时向(xiàng)时任独墅(shù)湖文化传播有限(xiàn)公司董事长蒋维,提供(gōng)保证金(jīn)约3200万元,这些钱部分(fēn)来自他(tā)们所掌控的上海海得泽广投(tóu)资管理中心(普通(tōng)合伙)(简称海得泽(zé)广(guǎng))减(jiǎn)持“新美星”所得。

  他们提供资金(jīn)的目的是(shì),委托蒋维对“新美星(xīng)”进行“市(shì)值管理”,维持、抬高“新美星(xīng)”股(gǔ)价,以便何德平所持“新美星(xīng)”限售股(gǔ)于2019年4月26日解禁后能够(gòu)获得(dé)好的回(huí)报。

  蒋维在收到保证金后,即开始利用控制的(de)证券账户并联合其(qí)他市场(chǎng)资(zī)金(jīn)在二(èr)级(jí)市场买入并交(jiāo)易“新美(měi)星”,且在后续操作中向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)其操作(zuò)情况。

  据了解,这场操纵股价,蒋维还(hái)找了两个帮(bāng)手(shǒu)共同合谋。他(tā)经人介绍认识并(bìng)联(lián)合毛明土、李传武共同操纵(zòng)“新美(měi)星”;毛明(míng)土、李(lǐ)传武(wǔ)控制各自(zì)筹(chóu)得的证券账户、资金(jīn)开始与蒋维共同交易“新美星”;在此期间(jiān),主要由蒋维与(yǔ)毛明土联(lián)系,传递、沟通各自操盘情(qíng)况(kuàng),以(yǐ)利于两方交易决策,更好地(dì)共同(tóng)抬高“新美星”股价。

  根(gēn)据(jù)监管披露(lù)的信息,2018年9月26日至2019年6月26日,蒋维联(lián)合毛明(míng)土、李传武控制“俞某(mǒu)华(huá)”等35个证(zhèng)券(quàn)账户(简称账户组),交易“新美星”。

  2018年9月26日至2019年6月26日,“新美星(xīng)”股价上涨33.11%,偏离同期创业(yè)板(bǎn)综指26.09个百分点,偏离同期(qī)行业(yè)指数25.95个百分点。账户组累计买入(rù)4583.44万股(gǔ),买入成交金额(é)5.82亿元,对应(yīng)卖出(chū)4669.04万股,卖出成(chéng)交金额6.30亿元(yuán)。

  经测算,在此期间,何德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武合谋,利用资金优势、持股(gǔ)优势,连续集中交易“新(xīn)美星(xīng)”,影响股票交易价格,盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

  惊呆(dāi)了!董事长雇(gù)人拉抬股价、高位出货,竟辩称是

  操纵35个(gè)账户拉抬股价、集中出货(huò)

  违法(fǎ)获(huò)利(lì)近4800万元

  我们具(jù)体(tǐ)来看看(kàn),蒋维联合毛明土、李传武(wǔ),控制35个证券账户(简称账户组),是怎(zěn)么(me)拉(lā)高“新(xīn)美星(xīng)”股价,然后出货,违法获(huò)利(lì)的(de)。

  总体来看,2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日,账户组连续集中交易“新美星”,申买量占市场申买量(liàng)比(bǐ)例超20%的交(jiāo)易日有19天,峰值达到(dào)42.61%;申卖量占市场申卖(mài)量比例超(chāo)20%的交(jiāo)易日(rì)有11天,峰值达到37.66%。账户组(zǔ)持股总数(shù)占总股本比例自2019年3月(yuè)5日开(kāi)始超过5%,持续至2019年4月8日,2019年3月29日持(chí)流通股达到(dào)峰值(zhí),占流通股本的比例24.74%,持股(gǔ)占总股本的比例8.13%。账户组具备资金优势和持股优势。

  具体(tǐ)来(lái)说,第(dì)一(yī)阶段(duàn),2018年9月26日开始(shǐ),账户组持续大量(liàng)买(mǎi)入“新美星”,当日申买排名第(dì)一,竞价(jià)买入(rù)成交排名第一,至2019年2月28日期末持(chí)股量为期初持股(gǔ)量(liàng)38.71倍,持股(gǔ)量显著增加(jiā)。在此期(qī)间,“新美星”股价累计上涨(zhǎng)12.57%,偏离同期创业板综指3.33个百分点,偏离同期行业指数(882003.WI,下同(tóng))5.53个(gè)百分点。

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  第二阶段(duàn),2019年3月1日(rì)至2019年4月(yuè)3日,账户组集中拉抬“新美星(xīng)”,期末持股量较期初增(zēng)加124.23%,持股(gǔ)量涨幅较大(dà)。

  其(qí)中,账户组有两段典型(xíng)的(de)拉抬期间:2019年(nián)3月1日至3月6日,以不低(dī)于卖一(yī)价或(huò)市价申买3,729,100股,占账户组同期(qī)申买量68.11%,对应(yīng)成交股数(不含对倒)3,555,817股(gǔ),占同(tóng)期市场成(chéng)交量22.78%;2019年3月18日至(zhì)3月(yuè)22日,以不低于卖一(yī)价或市价申(shēn)买2,950,300股,占账户组同期(qī)申(shēn)买量41.33%,对应成(chéng)交(jiāo)股数(不含(hán)对倒)为(wèi)2,803,665股,占同期市(shì)场成交(jiāo)量22.20%。2019年3月1日至4月3日期间(jiān),“新美星”股价累计上涨36.46%,偏离同期创业板综指21.32个百(bǎi)分点,偏(piān)离同期行业指数22.28个百分点(diǎn)。

  第三阶段(duàn),2019年4月4日至6月26日,账户组(zǔ)集中卖(mài)出“新美星”。在(zài)此期(qī)间,“新美星(xīng)”股价下跌13.36%,偏离同期创业板综指1.55个百分点,偏(piān)离同期(qī)行业指数(shù)1.03个百分点。

  此外,操纵(zòng)期间,涉(shè)案(àn)账户组(zǔ)还多(duō)次实(shí)施盘中拉抬(tái)和对倒,并反(fǎn)向卖出获利的行(xíng)为。经测(cè)算,扣除佣金和相(xiāng)关(guān)税费,账户组盈利4783.56万(wàn)元。

  嘉应学院地址在哪里啊,嘉应学院学校地址辩称是(shì)委托理(lǐ)财、而非(fēi)操纵(zòng)股(gǔ)价

  证监会不予采纳,罚没近亿元(yuán)

  关于操(cāo)纵股价(jià),何德平(píng)、黄(huáng)秀芳及其代理人提出多点申诉意见,请求不予处罚(fá):

  第一,没有操纵动机。

  第二,在案证据不足以证(zhèng)明蒋维受(shòu)何(hé)德平或黄秀芳委托,联合他人操纵股价,一是“市值管理”不等(děng)同于“操纵(zòng)证(zhèng)券市场”;二(èr)是黄秀(xiù)芳(fāng)与蒋(jiǎng)维系委托理财关系(xì),而非操纵股价;三是蒋维没有将其与(yǔ)毛(máo)明土、李传武等人讨论交易新美(měi)星的情况告(gào)知黄秀(xiù)芳或何德平,涉(shè)案股东名册并(bìng)非黄秀芳向蒋(jiǎng)维提(tí)供(gōng),蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)过股东名册;四(sì)是蒋维没有与毛明土、李(lǐ)传武就各(gè)自账户交易新美星的(de)盈亏分配进行(xíng)约定(dìng);五(wǔ)是蒋维账户组利(lì)益(yì)与(yǔ)何德平、黄秀芳利益并不(bù)一(yī)致,何德平、黄(huáng)秀芳不能控制蒋维账(zhàng)户组,蒋维获(huò)得黄秀芳资金(jīn)后部分(fēn)用于偿(cháng)还债务,部分用于非法活(huó)动(dòng),属(shǔ)于欺诈或诈骗(piàn)。

  第三(sān),黄(huáng)秀芳不应对毛明土账(zhàng)户(hù)组、李传武账户组(zǔ)交易行为承担责任。

  第四,部分账(zhàng)户不受蒋维、毛明(míng)土、李传武控(kòng)制(zhì)。

  第五,不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的(de)合法性及真(zhēn)实性。

  第六,何德平对黄秀芳向蒋维提供款项不知(zhī)情、未(wèi)参与,且何德平(píng)与黄秀(xiù)芳系独立法律主体,即(jí)便夫妻或一(yī)致行动(dòng)人(rén)中一方存在不当(dāng)行为,不应推定或认(rèn)定另一方承担责(zé)任。

  另外,蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ),及他们的代(dài)理人也就是否合谋、部分账户的控制关(guān)系(xì)、委托理(lǐ)财关系等提出了申诉意见。

  对此,证监会回应,经复核,对当事人(rén)及(jí)其(qí)代理人的主要陈述意见不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳(nà)。

  证监(jiān)会表示,本(běn)案为(wèi)多个主体参(cān)与、多(duō)个环节实施、环(huán)环(huán)相扣、锁链(liàn)式的上下游(yóu)衔(xián)接、合作,共同完成的(de)操(cāo)纵行为。在案证据可(kě)以(yǐ)证明,何(hé)德平、黄(huáng)秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供资金作为保(bǎo)证(zhèng)金,委(wěi)托其通过(guò)二级市场(chǎng)交(jiāo)易影响新美(měi)星股价,蒋维(wéi)会向黄秀芳反馈交易(yì)情况(kuàng);何(hé)德(dé)平(píng)知悉并参与了(le)本案行为;上述(shù)行为的实(shí)质是(shì)操纵股价,并非合(hé)法理财。在案证据(嘉应学院地址在哪里啊,嘉应学院学校地址jù)可(kě)以证明,蒋维、毛明(míng)土、李传武有共同影响“新美星”股价(jià)的意图和目标,共同商议(yì)、谋划(huà)操(cāo)盘、拉抬股(gǔ)价,并且采取(qǔ)了联合影响股价(jià)的行动(dòng),属(shǔ)于共同操(cāo)纵行(xíng)为。

  关于违法(fǎ)期(qī)间和责(zé)任(rèn)承担,证(zhèng)监会(huì)表示(shì),由于2018年9月26日(rì)至2019年2月14日(rì)期间蒋维控(kòng)制的账户交易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起(qǐ)到(dào)一定程度锁仓的作(zuò)用,并(bìng)且根据蒋(jiǎng)维笔录,毛明土知道蒋(jiǎng)维和上市公(gōng)司的合作,知道蒋维已经有一定底(dǐ)仓(cāng),才愿(yuàn)意买入“新美星”,因此(cǐ)毛明土和李传武的违法期间(jiān)与蒋维、黄秀(xiù)芳(fāng)、何德平(píng)一致。在此(cǐ)基础上,在认定及处罚时将合谋各方视为一个整体,不区别对待(dài)各(gè)方账户组。

  证(zhèng)监会认为(wèi),何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武上述行(xíng)为违(wéi)反了2005年《证(zhèng)券法》第七(qī)十七(qī)条第(dì)一(yī)项规定(dìng),构(gòu)成2005年(nián)《证(zhèng)券法》第(dì)二百零三条(tiáo)所(suǒ)述的(de)操纵(zòng)证券市场行为。

  根据2005年《证券法》规定,证(zhèng)监会决定:就操纵证(zhèng)券市场行为,对何德(dé)平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛(máo)明(míng)土、李传武没收违法(fǎ)所得(dé)4783.56万(wàn)元,并处以4783.56万(wàn)元罚款,其(qí)中(zhōng),对何德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万元,对蒋维(wéi)罚款(kuǎn)1195.89万元,对毛明(míng)土(tǔ)、李传武分别罚款597.94万元。

  董事长信(xìn)息(xī)披露(lù)违法

  被(bèi)予以警告并罚款(kuǎn)

  另外,关于(yú)何德平(píng)信(xìn)息披露(lù)违法的相关情况(kuàng),行政处罚决定书披露,在新美星2016年4月上市前,海得泽广(guǎng)代何德(dé)平、黄秀芳夫妇持(chí)有公司(sī)80万股股份,占新(xīn)美星(xīng)上市(shì)时(shí)总股本的1%。上(shàng)市后,该部分股票继续由(yóu)海得泽广代持,海得泽(zé)广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票(piào),至2018年(nián)12月27日(rì)减持完毕。

  关于何(hé)德平信息披露(lù)违法,何(hé)德(dé)平、黄秀芳及其代(dài)理人提出:第(dì)一,海得(dé)泽广与何德平、黄(huáng)秀芳二人不(bù)存(cún)在代持(chí),涉案股份系海得泽广为兰某代持,股份减持决策由(yóu)海得泽广和兰某作出,海得泽广将(jiāng)减持(chí)所得汇(huì)入黄秀芳指定账(zhàng)户的原(yuán)因系兰某向黄秀芳归还借款本(běn)息。第二,涉案(àn)股份仅为1%,不具有(yǒu)重大性,不对投资者决策产生重大影响(xiǎng),情节轻微。第三(sān),即便认定代(dài)持(chí)成立,何(hé)德平对借款、还款等(děng)事项,不参(cān)与、不知情,没有主观(guān)过错,不应(yīng)受到处罚。综上(shàng),请求不予处罚。

  对此,证(zhèng)监(jiān)会(huì)回应,根据(jù)黄秀芳、兰某等询问(wèn)笔录、海得泽广交易(yì)流水、资金流水及相关银行账户流水,结合何德平、黄秀(xiù)芳的配(pèi)偶关(guān)系,代持资金和(hé)减持所得系家庭(tíng)共同财产,可以认定海得泽广代何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳持有新美星股(gǔ)票。当事人(rén)所提相关理由不具有事实(shí)和法律依据,不(bù)予采纳。

  证监会表示,何德平作为上市公司实(shí)际(jì)控制人,未如实告知(zhī)上(shàng)市(shì)公司上述持(chí)股情(qíng)况(kuàng),导致(zhì)新美星在(zài)相关公告(gào)中均(jūn)未(wèi)披(pī)露相关情况,导(dǎo)致新美(měi)星违反2005年(nián)《证券法》第六十(shí)三(sān)条规定,何(hé)德平的行为构成2005年《证券法》第(dì)一百九十三条第三款规(guī)定(dìng)的情形(xíng)。

  根据2005年《证券法》规(guī)定,证监会决(jué)定:就信息披露违法(fǎ)行为,对何德平给予警告(gào),并处以40万元罚(fá)款。

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