在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

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　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(x600毫升等于多少斤水，800ml是多少水uě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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