直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dà美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思o)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xi美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思àng)公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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