零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证(zh十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖èng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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