昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市(shì)场主体(tǐ)的(de)获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货交易所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗jīng)理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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