在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zh食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写ě)王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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