零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的(de)报告做出贡献，做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪做出贡献与作出贡献的区别在哪(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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