直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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