科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被丁二醇和丙二醇是不是酒精起诉名单中。

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　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市丁二醇和丙二醇是不是酒精”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及丁二醇和丙二醇是不是酒精持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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