科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(sh德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么í)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(g德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么ǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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